谯乓狩
2019-05-21 03:02:20

最高法院周三裁定,根据“多德 - 弗兰克法案”的反报复保护只有在举报人向美国证券交易委员会(SEC)报告股票和投资欺诈行为时才会启动。

在一致决定中,法院表示,国会在2011年金融危机后撰写的法律文本将“举报人”定义为向委员会提供有关违反证券法的信息的人。

案件集中在Paul Somers,他是Digital Realty Trust Inc.的前雇员,他在向高级管理层报告涉嫌证券违规行为后遭到解雇,但不是美国证券交易委员会。

萨默斯和他的律师辩称,他的工作应该受到多德 - 弗兰克规则的保护。

但在提供法院意见时,法官Ruth Bader Ginsburg表示   多德 - 弗兰克举报人计划的核心是通过“激励知道违反证券法的人告诉美国证券交易委员会”来帮助美国证券交易委员会的执法工作。

“法规的定义部分提供了一个明确的答案:'告密者'是'向证监会提供有关违反证券法的信息的任何个人',”她写道。

虽然多德 - 弗兰克在提供有关金融欺诈的可操作信息时向告密者提供金钱奖励,但金斯堡表示,国会认识到鼓励那些担心雇主报复的员工出面向政府报告这些信息的动机可能不够。 。

“因此,国会通过加强对报复的保护来补充多德 - 弗兰克对证券交易委员会报告的货币激励措施,”她写道。

法官克拉伦斯·托马斯(Clarence Thomas)提出了一个意见,一致同意并同意判决书,即大法官塞缪尔·阿利托(Samuel Alito)和尼尔·戈尔索奇(Neil Gorsuch)加入。

虽然托马斯同意依靠法定定义来解决案件,但他表示,法院错误地进一步依据参议院的一份报告来讨论法律所谓的“目的”。

“即使假设大多数国会都在阅读参议院的报告,同意并以同样的意图投票支持多德 - 弗兰克,”我们是一个法律政府,而不是男人,并受到国会颁布的政府的管辖,而不是它意图,'“他写道。

- 这个故事在上午11:18更新