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2019-07-23 09:28:00
在一份刺耳的新报告中,美国证券交易委员会(SEC)的检察长揭示了该机构的“缺乏经验”的律师如何错过了伯纳德·麦道夫的巨大骗局,并相信麦道夫对他们的问题的回答,即使他们“看似难以置信”。 然而,监察长大卫·科茨没有在该机构找到任何腐败证据 - 而是以无能为力。

Kotz得出的结论是,该机构一再调查和清算马多夫,这有助于增加麦道夫对投资者的信誉,投资者认为如果美国证券交易委员会没有发现任何不当行为,那么马多夫的业务必须是干净的。

该报告描述了马多夫如何严格控制谁与SEC调查员交谈。 在一次会议上,麦道夫的一名员工因为“迫切需要”而被赶出了房间。 后来麦道夫告诉美国证券交易委员会的调查人员,该女子不得不去吃

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该报告还指出,马多夫一再恐吓美国证券交易委员会的律师,并指出他与该机构中的高层人士的关系,甚至说“麦道夫本人'在短名单上'成为美国证券交易委员会的下一任主席。” 然而,当美国证券交易委员会的律师报告马多夫一再向上司施压时,他们“没有得到任何支持”。

参议院财政委员会的参议员查尔斯格拉斯利对报告作出了反应:“美国证券交易委员会完全没有对麦道夫欺诈的详细和具体信息进行积极跟进,这进一步证明了对美国证券交易委员会华尔街精英的尊重文化。 “

该报告称该机构对麦道夫的调查工作非常不协调,以至于两个美国证券交易委员会办公室同时对麦道夫进行了两次调查,只有当马多夫“告知其中一个审查小组其他审查小组已经收到这些信息时才发现这一点他们正在寻求他。“

检察长指出,“美国证券交易委员会从未通过独立的第三方验证麦道夫的交易。” 该报告还指出,美国证券交易委员会的律师调查范围过于狭窄,似乎“似乎没有考虑过麦道夫可能拿走这笔钱的可能性”。

特别值得关注的是麦道夫侄女莎娜麦道夫与美国证券交易委员会执法检察官埃里克斯旺森之间的关系是否导致美国证券交易委员会缺乏监督。 Kotz的结论是,没有证据表明Swanson或任何其他与麦道夫关系密切的工作人员对美国证券交易委员会的麦道夫调查进行了不当干涉。

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美国证券交易委员会在16年内对马多夫进行了五次调查,未能发现庞氏骗局。 值得注意的是,即使美国证券交易委员会执法律师被证券专家Harry Markopolos逐步提交麦道夫骗局的路线图,他们也没有发现导致数千人在一夜之间破产的欺诈行为。

但Markopolos不是唯一的一个。 这封不是一次发给美国证券交易委员会主席克里斯托弗考克斯,而是两次注意到,“你知道伯纳德马多夫先生保留两(2)套记录可能会引起你的兴趣。其中最有趣的一直是他的人。“ 2009年2月,哥伦比亚广播公司(CBS News)率先报道了这 ,并指出自2001年以来至少有七起其他人向美国证券交易委员会提出有关麦道夫的投诉。

美国证券交易委员会仅发布了Kotz完整报告的执行摘要。 消息来源告诉CBS新闻,委员会,司法部和SEC执法部门的成员仍在审查报告的其余部分。

美国证券交易委员会的律师之一西蒙娜·苏(Simona Suh)签署了该机构的 ,该通过称“工作人员没有发现任何欺诈证据来清理麦道夫,但仍然适用于该委员会。

但两位负责监管多项麦道夫调查的美国证券交易委员会高级官员已离开该委员会。 SEC执法总监Linda Thomsen于2009年初离开了该机构。美国证券交易委员会合规检查和检查办公室主任Lori Richards于7月初辞职。 因为参加麦道夫家庭婚礼,理查兹从麦道夫的调查中得到了回应。

Kotz的调查小组采访了一百多人,其中包括在曼哈顿监狱时与马多夫本人进行三小时的坐下采访。 他们还仔细检查了数百万封电子邮件,并聘请了一位顾问,他可以就如何从SEC的电子邮件系统中检索已删除的电子邮件提出建议。

Kotz还聘请了一家专门检查经纪人经销商的外部公司,以查看欺诈行为对SEC执法律师是否应该是显而易见的。

预计另外两份与麦道夫和美国证券交易委员会有关的报告将在晚些时候与Kotz有关,但与今天的报告不同,它们将是前瞻性的报告,检查需要改变的内容,以防止未来出现这类故障。